Ana Sayfa GÜNDEM SPK Tarafından Verilen İdari Para Cezaları

SPK Tarafından Verilen İdari Para Cezaları

50
Paylaş

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) 07.06.2018 tarihli bülteninde konuya ilişkin yer alan açıklama aşağıda bulunmaktadır.

 “ALB Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: ALB Menkul Değerler A.Ş

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Aracı Kurum’un III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 39 uncu maddesinde öngörülen araştırma ve bildirim yükümlülüğünü yerine getirmemesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının
Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 39 uncu maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 24.672